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近来,证监会官网发表的中国证监会行政处分决议书(刘锋)〔2019〕95号显现,1985年11月出世的刘锋组成并领导黄某鑫、余某达两个团队展开荐股分红事务。根据中国证券业协会揭露信息,刘锋自己及团队成员均不具有证券出资

近来,证监会官网发表的中国证监会行政处分决议书(刘锋)〔2019〕95号显现,1985年11月出世的刘锋组成并领导黄某鑫、余某达两个团队展开荐股分红事务。根据中国证券业协会揭露信息,刘锋自己及团队成员均不具有证券出资咨询从业资历。

处分决议书显现,上海证券之星归纳研讨有限公司(以下简称证券之星)安徽分公司首要担任出售证券之星的出资咨询会员服务。2017年5月,刘锋朋友郭某琴带团队参加证券之星安徽分公司,出售证券之星的证券出资咨询会员服务,刘锋组成了20人左右的出售团队(即黄某鑫团队)参加郭某琴的出售团队。刘锋自己不在证券之星安徽分公司担任职务,也不在证券之星安徽分公司工作,而是经过黄某鑫办理挂靠在证券之星安徽分公司的团队。

2017年6月,刘锋了解到朋友石某坚毅在从事荐股分红事务后,派其妹夫余某达前往石某刚处学习该事务。余某达学习了半个月左右。尔后,刘锋让余某达招募了4个事务员(即余某达团队)展开荐股分红事务。

黄某鑫团队的出售人员在证券之星学习向客户营销时的根本话术和技巧,经过盲加微信的方法独立开发客户资源,并以证券之星职工的名义引荐客户购买证券之星的证券出资咨询会员服务。

在此过程中,部分客户表明不愿意购买会员服务,期望出售人员直接引荐详细股票。黄某鑫将这类客户名单交给余某达,余某达再将客户名单分派给其团队事务员,让事务员接纳这些意向客户以供给荐股服务。黄某鑫团队向余某达团队搬运客户时,部分客户不愿意再联络别人,要求其直接荐股,因而黄某鑫团队的事务员也会直接向客户供给荐股服务。

在客户赞同进行荐股分红协作后,事务员经过客户供给股票账户截图所显现的可操作资金规划巨细,与客户约好分红份额。尔后,事务员经过电话或微信告诉客户在盘中实时买入某只股票,在几日内又在盘中实时告诉卖出该股票。若客户盈余,则要求客户将股票账户截图,根据截图中的获利金额向由刘锋办理的以其祖母李某兰的名义开立的“李某兰”招行账户转入荐股分红款,部分事务员先用自己的个人账户、支付宝或微信收取荐股分红款,再将代收的金钱转入“李某兰”招行账户;若客户亏本,也不会补偿客户丢失,而是用一些理由和话术来安慰客户。

根据转账摘要和现场问询,“李某兰”招行账户收到的荐股分红款可承认额总计21671.86元。根据《证券法》第一百九十七条,证监会会决议没收刘锋违法所得21671.86元,并处以30万元罚款。

《证券法》第一百九十七条规则:

未经赞同,私行建立证券公司或许非法经营证券事务的,由证券监督办理机构予以撤销,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏三十股票交易软件,股票交易软件,股票交易软件万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

以下为处分原文:

中国证监会行政处分决议书(刘锋)

〔2019〕95号

当事人:刘锋,男,1985年11月出世,住址:安徽省合肥市蜀山区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规则,我会对刘锋非法经营证券事务的行为进行了立案查询、审理,并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力,当事人未提出陈说、申辩定见,也未要求听证。本案现已查询、审理完结。

经查明,刘锋存在以下违法现实:

一、刘锋及其团队状况

刘锋组成并领导黄某鑫、余某达两个团队展开荐股分红事务。根据中国证券业协会揭露信息,刘锋自己及团队成员均不具有证券出资咨询从业资历。

上海证券之星归纳研讨有限公司(以下简称证券之星)安徽分公司首要担任出售证券之星的出资咨询会员服务。2017年5月,刘锋朋友郭某琴带团队参加证券之星安徽分公司,出售证券之星的证券出资咨询会员服务,刘锋组成了20人左右的出售团队(即黄某鑫团队)参加郭某琴的出售团队。刘锋自己不在证券之星安徽分公司担任职务,也不在证券之星安徽分公司工作,而是经过黄某鑫办理挂靠在证券之星安徽分公司的团队。

2017年6月,刘锋了解到朋友石某坚毅在从事荐股分红事务后,派其妹夫余某达前往石某刚处学习该事务。余某达学习了半个月左右。尔后,刘锋让余某达招募了4个事务员(即余某达团队)展开荐股分红事务。

二、刘锋团队展开荐股分红事务

(一)开立账户用于收取荐股分红所得

2017年8月,刘锋以其祖母李某兰的名义在招商银行合肥富贵大路支行开立了账号为621××××××××××585的银行账户(以下简称“李某兰”招行账户),用于收取荐股分红收入。此账户由刘锋办理,分红获利为刘锋一切,团队成员获利的额度由刘锋决议、分配。

(二)展开荐股分红事务

黄某鑫团队的出售人员在证券之星学习向客户营销时的根本话术和技巧,经过盲加微信的方法独立开发客户资源,并以证券之星职工的名义引荐客户购买证券之星的证券出资咨询会员600521,600521,600521服务。

在此过程中,部分客户表明不愿意购买会员服务,期望出售人员直接引荐详细股票。黄某鑫将这类客户名单交给余某达,余某达再将客户名单分派给其团队事务员,让事务员接纳这些意向客户以供给荐股服务。黄某鑫团队向余某达团队搬运客户时,部分客户不愿意再联络别人,要求其直接荐股,因而黄某鑫团队的事务员也会直接向客户供给荐股服务。

在客户赞同进行荐股分红协作后,事务员经过客户供给股票账户截图所显现的可操作资金规划巨细,与客户约好分红份额。尔后,事务员经过电话或微信告诉客户在盘中实时买入某只股票,在几日内又在盘中实时告诉卖出该股票。若客户盈余,则要求客户将股票账户截图,根据截图中的获利金额向“李某兰”招行账户转入荐股分红款,部分事务员先用自己的个人账户、支付宝或微信收取荐股分红款,再将代收的金钱转入“李某兰”招行账户;若客户亏本,也不会补偿客户丢失,而是用一些理由和话术来安慰客户。

(三)违法所得状况

根据转账摘要和现场问询,“李某兰”招行账户收到的荐股分红款可承认额总计21,671.86元。

上述违法现实,有相关人员问询笔录、银行流水、微信截图等根据证明,足以认定。

刘锋的上述行为违反了《证券法》第一百二十二条的规则,构成《证券法》第一百九十七条所述的非法经营证券事务的行为。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《证券法》第一百九十七条,我会决议:没收刘锋违法所得21,671.86元,并处以30万元罚款。

上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督办理委员会(财务汇缴专户)开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人称号的付款凭据复印件送中国证券监督办理委员会稽查局存案。当事人假如对本处分决议不服,可在收到本处分决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会请求行政复议,也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决议不中止履行。

中国证监会

2019年9月3日